Các danh sách trừng phạt, danh sách đen và kiểm soát xuất khẩu của Trung Quốc

"Công ty Trung Quốc này có nằm trong danh sách trừng phạt không?" là câu hỏi tuân thủ phổ biến nhất mà người mua đặt ra — và cũng gây nhầm lẫn nhất. Không có một "danh sách trừng phạt Trung Quốc" duy nhất. Có ít nhất tám danh sách riêng biệt trải dài qua Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu, Vương quốc Anh, và chính Trung Quốc, mỗi danh sách được duy trì bởi một cơ quan khác nhau, bao trùm hành vi khác nhau và tạo ra các hệ quả pháp lý khác nhau. Đây là tài liệu tham chiếu cho biết danh sách nào phát hiện cái gì.

Các danh sách phía Trung Quốc (do cơ quan Trung Quốc duy trì)

Đây là những hệ thống đăng ký nội địa Trung Quốc gắn cờ các công ty vi phạm trong nước. Người mua phương Tây quan tâm đến những danh sách này vì các kết quả phát hiện cho thấy công ty đã gặp rắc rối tài chính hoặc pháp lý ngay tại quê nhà.

Danh sách con nợ thất tín bị thi hành án (失信被执行人名单)

• Do: Tòa án Nhân dân Tối cao (zxgk.court.gov.cn) duy trì
• Gắn cờ gì: Công ty hoặc cá nhân bị tòa án ra lệnh thanh toán phán quyết, và từ chối thực hiện
• Cách tìm kiếm: theo tên công ty, USCC, hoặc tên người đại diện theo pháp luật; miễn phí
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: tín hiệu tiêu cực mạnh nhất trong hệ thống Trung Quốc. Công ty đã thua kiện và không chịu trả. Người mua nên rút lui.
• Cách xóa: trả phán quyết và xin gỡ tên

Người bị hạn chế tiêu dùng (限制消费令)

• Do: Tòa án Nhân dân Tối cao (zxgk.court.gov.cn) duy trì
• Gắn cờ gì: Người đại diện theo pháp luật của công ty đang nợ tiền theo lệnh tòa án; cấm họ đi lại xa xỉ, các chuyến bay, hạng thương gia tàu cao tốc, v.v.
• Cách tìm kiếm: theo tên người đại diện theo pháp luật; miễn phí
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: công ty không trả được phán quyết; người đại diện theo pháp luật bị hạn chế cá nhân
• Cách xóa: công ty trả phán quyết

Người bị thi hành án (被执行人)

• Do: Tòa án Nhân dân Tối cao (zxgk.court.gov.cn) duy trì
• Gắn cờ gì: Thủ tục thi hành án đang hoạt động — tòa án đã ban hành lệnh thi hành nhưng vụ việc chưa nằm trên Danh sách con nợ thất tín bị thi hành án
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: công ty đang bị truy đòi thanh toán nhưng chưa được xếp loại là thất tín. Mức độ nhẹ hơn Con nợ thất tín bị thi hành án nhưng vẫn cần đặt câu hỏi về tranh chấp.

Danh sách Bất thường Hoạt động (经营异常名录)

• Do: Cục Quản lý Thị trường Nhà nước (gsxt.gov.cn) duy trì
• Gắn cờ gì: Các công ty không nộp báo cáo thường niên, không liên lạc được tại địa chỉ đăng ký, hoặc có vi phạm hành chính khác
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: mức độ nghiêm trọng thấp nhưng cho thấy vệ sinh tuân thủ kém. Đôi khi là tiền đề cho việc xóa đăng ký.

Danh sách doanh nghiệp vi phạm nghiêm trọng (严重违法失信名单)

• Do: Cục Quản lý Thị trường Nhà nước (gsxt.gov.cn) duy trì
• Gắn cờ gì: Ba năm trở lên trên Danh sách Bất thường Hoạt động, hoặc gian lận, tài liệu giả, hoặc phát hiện vi phạm thị trường nghiêm trọng
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: đừng giao dịch. Công ty bị tê liệt về mặt hành chính.

Hồ sơ Xử phạt Hành chính (行政处罚)

• Do: SAMR + các cơ quan quản lý ngành (creditchina.gov.cn tổng hợp) duy trì
• Gắn cờ gì: xử phạt quản lý — môi trường, thuế, hải quan, an toàn thực phẩm, lao động, v.v.
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: tùy thuộc vào vi phạm. Xử phạt thuế ảnh hưởng đến hoạt động đang diễn ra; xử phạt lao động một lần từ nhiều năm trước ít quan trọng hơn.

Các danh sách phía Mỹ (do chính phủ Mỹ duy trì)

Đây là những danh sách mà các US persons (công dân, thường trú nhân, các pháp nhân thành lập tại Mỹ) không được giao dịch theo luật liên bang. Người mua không phải Mỹ cũng có thể bị phơi nhiễm thông qua các biện pháp trừng phạt thứ cấp hoặc các giao dịch bằng đô la Mỹ thông qua các ngân hàng đại lý Mỹ.

Danh sách OFAC SDN (Specially Designated Nationals)

• Do: Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Mỹ duy trì
• Gắn cờ gì: cá nhân và công ty bị Mỹ trừng phạt — khủng bố, ma túy, vũ khí phổ biến, nhân quyền, hỗ trợ chế độ, v.v.
• Cách tìm kiếm: Tìm kiếm trừng phạt OFAC (sanctionssearch.ofac.treas.gov); miễn phí; hỗ trợ khớp gần đúng
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: US persons không được giao dịch với công ty này chút nào; non-US persons có rủi ro bị trừng phạt thứ cấp vì hỗ trợ vật chất
• Liên quan đến Trung Quốc: hàng trăm pháp nhân Trung Quốc nằm trong danh sách này, đặc biệt trong các lĩnh vực quốc phòng, bán dẫn, và Tân Cương

Danh sách Pháp nhân Mỹ (Bộ Thương mại)

• Do: Bureau of Industry and Security (BIS) duy trì
• Gắn cờ gì: Các pháp nhân nước ngoài phải có giấy phép để nhận công nghệ, phần mềm, và một số hàng hóa có nguồn gốc Mỹ
• Cách tìm kiếm: BIS Consolidated Screening List (cscl.gov.in) hoặc trực tiếp Danh sách Pháp nhân
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: không được vận chuyển các mặt hàng có nguồn gốc Mỹ thuộc diện kiểm soát cho pháp nhân mà không có giấy phép (thường bị từ chối); không chặn tất cả thương mại, chỉ chặn xuất khẩu có nguồn gốc Mỹ
• Liên quan đến Trung Quốc: bao gồm các công ty công nghệ lớn của Trung Quốc (Huawei, SMIC, v.v.) và nhiều pháp nhân tại Tân Cương

Danh sách Pháp nhân UFLPA (Uyghur Forced Labor Prevention Act)

• Do: Bộ An ninh Nội địa Mỹ / Forced Labor Enforcement Task Force duy trì
• Gắn cờ gì: Các pháp nhân hoạt động ở Tân Cương hoặc tìm nguồn vật liệu từ đó, được giả định là sử dụng lao động cưỡng bức
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: hàng nhập khẩu có nguồn gốc toàn bộ hoặc một phần từ pháp nhân được liệt kê được giả định là vi phạm UFLPA và bị chặn tại hải quan Mỹ trừ khi được phản bác bằng bằng chứng rõ ràng
• Liên quan đến tất cả người mua: ngay cả người mua không phải Mỹ bán vào thị trường Mỹ cũng phải xác minh rằng chuỗi cung ứng Trung Quốc của họ không bị nhiễm

Danh sách Người dùng Cuối Quân sự BIS

• Do: Bureau of Industry and Security duy trì
• Gắn cờ gì: Các pháp nhân được coi là "người dùng cuối quân sự" — rộng hơn Danh sách Pháp nhân
• Một kết quả phát hiện có nghĩa là gì: yêu cầu cấp phép bổ sung cho các mặt hàng thuộc EAR (Export Administration Regulations); thực tế là từ chối cấp phép cho nhiều danh mục được kiểm soát

Danh sách của EU và Anh

Danh sách Trừng phạt Tổng hợp của EU

• Do: European External Action Service duy trì
• Tìm kiếm tại: eeas.europa.eu/sanctions-map
• Bao gồm các biện pháp trừng phạt tự chủ của EU đối với các quan chức Trung Quốc (chủ yếu liên quan đến Tân Cương) và các pháp nhân hỗ trợ Nga sau năm 2022

Danh sách Trừng phạt Tổng hợp của Anh

• Do: Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), HM Treasury duy trì
• Tìm kiếm tại: gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list
• Phần lớn phản ánh các danh sách của LHQ và EU với các bổ sung riêng của Anh

Danh sách Trừng phạt LHQ 1267/1988/1989

• Do: Hội đồng Bảo an LHQ duy trì
• Tập trung vào chống khủng bố; ít công ty Trung Quốc trong danh sách nhưng được hầu hết các ngân hàng toàn cầu đối chiếu chéo

Danh sách Kiểm soát Xuất khẩu của Trung Quốc

Một loại khác — đây là các biện pháp kiểm soát xuất khẩu do Trung Quốc thực thi đối với các chuyến hàng xuất khẩu từ Trung Quốc.

• Do: Bộ Thương mại (MOFCOM), Tổng cục Hải quan (GACC) duy trì
• Gắn cờ gì: hàng hóa lưỡng dụng, các mặt hàng quân sự, nguyên liệu thô được kiểm soát (đất hiếm, gali, gecmani từ năm 2023)
• Điều này có nghĩa là gì với người mua: một số mặt hàng xuất khẩu của Trung Quốc cần có giấy phép xuất khẩu của chính phủ Trung Quốc, bất kể tư thế tuân thủ của người mua. Nhà cung cấp Trung Quốc của bạn có thể báo giá cho một mặt hàng mà họ thực sự không thể xuất khẩu nếu không có sự cho phép.

Danh sách này quan trọng đối với người mua bán dẫn, khoáng sản đất hiếm, linh kiện máy bay không người lái, vật liệu tiên tiến, và bất kỳ mặt hàng nào có công dụng lưỡng dụng quân sự/dân sự.

Quy trình sàng lọc thực tế

Một cuộc sàng lọc công ty Trung Quốc có sức thuyết phục bao gồm cả bốn "nhóm":

1. Rủi ro nội địa Trung Quốc — Con nợ thất tín + Hạn chế tiêu dùng + Bất thường hoạt động + Vi phạm nghiêm trọng + Xử phạt hành chính. Miễn phí qua zxgk.court.gov.cn và gsxt.gov.cn.
2. Trừng phạt và kiểm soát xuất khẩu của Mỹ — OFAC SDN + Danh sách Pháp nhân Mỹ + UFLPA + Người dùng Cuối Quân sự + BIS Consolidated Screening List. Miễn phí qua sanctionssearch.ofac.treas.gov và cscl.gov.in.
3. Trừng phạt EU/Anh — EU Consolidated + UK Consolidated. Miễn phí qua các cổng chính thức.
4. Truyền thông bất lợi — tìm kiếm tin tức công khai theo tên công ty + USCC + tên người đại diện theo pháp luật, bằng cả tiếng Trung và tiếng Anh.

Hãy chạy cả bốn cho mọi đối tác trên ngưỡng trọng yếu của bạn. Đối với hầu hết người mua B2B, ngưỡng đó là US$10,000-25,000 mỗi giao dịch hoặc US$100,000+ qua một mối quan hệ.

Các cạm bẫy về tên gọi

Một công ty Trung Quốc có thể trông sạch sẽ theo tên tiếng Anh nhưng lại bị trừng phạt dưới tên tiếng Trung. Điều ngược lại cũng xảy ra.

Khi sàng lọc:

• Sử dụng tên tiếng Anh như xuất hiện trên website của nhà cung cấp, trên Alibaba, và trên bất kỳ hóa đơn chiếu lệ nào (tất cả có thể khác nhau)
• Sử dụng tên pháp lý tiếng Trung như xuất hiện trên GSXT — đây là định danh có thẩm quyền
• Sử dụng USCC làm khóa định danh duy nhất (hầu hết các danh sách trừng phạt hiện nay đều công bố USCC bên cạnh tên tiếng Anh cho các pháp nhân Trung Quốc)
• Tìm kiếm công ty mẹ và công ty con — các pháp nhân Trung Quốc bị trừng phạt thường tách ra các công ty con "sạch" để tiếp tục xuất khẩu

→ Đọc thêm: Tìm tên pháp lý tiếng Trung | Kiểm tra tố tụng, thi hành án và con nợ thất tín của Trung Quốc

Báo cáo Rủi ro của ChinaCheck bao gồm những gì

Hạng Rủi ro trong báo cáo ChinaCheck bao gồm các nhóm 1 và một phần 2:

• Danh sách con nợ thất tín bị thi hành án
• Người bị hạn chế tiêu dùng
• Bất thường hoạt động
• Vi phạm nghiêm trọng
• Xử phạt hành chính
• Thông báo tòa án và Tố tụng
• Cầm cố vốn cổ phần và Thế chấp động sản

Nhóm 2 (trừng phạt Mỹ / Danh sách Pháp nhân / UFLPA) và Nhóm 3 (EU/Anh) yêu cầu đối chiếu chéo với các cơ sở dữ liệu trừng phạt của Mỹ và Châu Âu — đây không phải là dữ liệu chính phủ Trung Quốc nên chúng nằm ngoài phạm vi đăng ký Trung Quốc. Hạng Thẩm định Doanh nghiệp của ChinaCheck (US$249.90) bao gồm chúng; hạng Rủi ro (US$149.90) thì không. Nhóm 4 (truyền thông bất lợi) được xử lý tốt nhất bằng cách thêm tìm kiếm tin tức tiếng Trung vào bất kỳ quy trình nào bạn sử dụng.

Tiếp theo

Nếu bạn cần một hồ sơ kiểm tra được lập "chúng tôi đã sàng lọc công ty Trung Quốc này so với Danh sách con nợ thất tín và Danh sách Pháp nhân Mỹ trước khi ký", một Báo cáo Thẩm định Doanh nghiệp của ChinaCheck là file PDF duy nhất nắm bắt được điều đó. Hãy bắt đầu với Báo cáo Rủi ro cho rủi ro nội địa Trung Quốc, hoặc nâng cấp lên Thẩm định Doanh nghiệp để có cuộc rà soát trừng phạt quốc tế đầy đủ.