Санкционные, чёрные и экспортно-контрольные списки Китая

«Находится ли эта китайская компания в санкционном списке?» — самый частый вопрос комплаенса, который задают покупатели, и самый запутанный. Единого «китайского санкционного списка» не существует. Есть как минимум восемь отдельных списков по Соединённым Штатам, Европейскому союзу, Великобритании и самому Китаю, каждый ведётся отдельным органом, охватывает разное поведение и влечёт разные правовые последствия. Это справочник о том, какой список что ловит.

Списки китайской стороны (ведутся китайскими властями)

Это внутренние китайские реестры, помечающие компании за нарушения внутри Китая. Западных покупателей они интересуют потому, что попадания указывают на финансовые или юридические проблемы компании дома.

Список недобросовестных должников (失信被执行人名单)

• Ведётся: Верховным народным судом (zxgk.court.gov.cn)
• Что помечает: компанию или лицо, которому суд предписал оплатить решение, и оно отказывается
• Как искать: по названию компании, USCC или имени законного представителя; бесплатно
• Что означает попадание: самый сильный отрицательный сигнал в китайской системе. Компания проиграла иск и не платит. Покупателям следует уйти.
• Как очиститься: оплатить решение и подать заявление об исключении

Лица с ограничением потребления (限制消费令)

• Ведётся: Верховным народным судом (zxgk.court.gov.cn)
• Что помечает: законного представителя компании, задолжавшей деньги по судебному постановлению; запрещает им поездки и полёты класса люкс, бизнес-класс в скоростных поездах и т. д.
• Как искать: по имени законного представителя; бесплатно
• Что означает попадание: компания не платит по решению; законный представитель лично ограничен
• Как очиститься: компания оплачивает решение

Лица, подвергающиеся принудительному исполнению (被执行人)

• Ведётся: Верховным народным судом (zxgk.court.gov.cn)
• Что помечает: активные исполнительные производства — суд издал постановление об исполнении, но дело ещё не в Списке недобросовестных должников
• Что означает попадание: компанию преследуют за оплату, но она ещё не классифицирована как недобросовестная. Менее серьёзно, чем Недобросовестный должник, но всё же требует вопросов о споре.

Список операционных аномалий (经营异常名录)

• Ведётся: Государственным управлением по регулированию рынка (gsxt.gov.cn)
• Что помечает: компании, не подавшие годовой отчёт, недоступные по зарегистрированному адресу или имеющие иные административные нарушения
• Что означает попадание: низкая серьёзность, но указывает на плохую гигиену комплаенса. Иногда — предвестник снятия с регистрации.

Список предприятий с серьёзными нарушениями (严重违法失信名单)

• Ведётся: Государственным управлением по регулированию рынка (gsxt.gov.cn)
• Что помечает: три года и более в Списке операционных аномалий, либо мошенничество, поддельные документы или значимые рыночные нарушения
• Что означает попадание: не вступайте в сделки. Компания административно парализована.

Записи об административных штрафах (行政处罚)

• Ведётся: SAMR + отраслевыми регуляторами (creditchina.gov.cn агрегирует)
• Что помечает: регуляторные штрафы — экологические, налоговые, таможенные, по безопасности пищи, трудовые и т. д.
• Что означает попадание: зависит от нарушения. Налоговые штрафы важны для текущей деятельности; разовые трудовые штрафы многолетней давности — менее значимы.

Списки США (ведутся правительством США)

Это списки, с которыми по федеральному закону не могут торговать лица США (граждане, резиденты, компании, инкорпорированные в США). Не-US покупатели также могут подвергаться вторичным санкциям или рискам по долларовым операциям, клирингующимся через банки-корреспонденты США.

OFAC SDN List (особо обозначенные лица)

• Ведётся: Управлением по контролю иностранных активов Министерства финансов США
• Что помечает: лиц и компании под санкциями США — терроризм, наркотики, распространение оружия, права человека, поддержка режимов и т. д.
• Как искать: поиск санкций OFAC (sanctionssearch.ofac.treas.gov); бесплатно; поддерживает нечёткое сопоставление
• Что означает попадание: лица США вообще не могут иметь дело с компанией; не-US лица рискуют вторичными санкциями за материальную поддержку
• Релевантность для Китая: сотни китайских юридических лиц в этом списке, особенно в оборонной сфере, полупроводниках и секторах, связанных с Синьцзяном

US Entity List (Министерство торговли)

• Ведётся: Бюро промышленности и безопасности (BIS)
• Что помечает: иностранные юридические лица, для которых требуется лицензия на получение технологий, программного обеспечения и определённых товаров происхождения США
• Как искать: Consolidated Screening List от BIS (cscl.gov.in) или непосредственно Entity List
• Что означает попадание: невозможно отгружать охваченные товары происхождения США юридическому лицу без лицензии (обычно отказ); не блокирует всю торговлю, лишь экспорт происхождения США
• Релевантность для Китая: включает крупные китайские технологические компании (Huawei, SMIC и др.) и многие юридические лица из региона Синьцзян

UFLPA Entity List (Закон о предотвращении принудительного труда уйгуров)

• Ведётся: Министерством внутренней безопасности США / Целевой группой по борьбе с принудительным трудом
• Что помечает: юридические лица, работающие в Синьцзяне или закупающие там материалы, презумптивно использующие принудительный труд
• Что означает попадание: импорт товаров, полностью или частично происходящих от перечисленного юридического лица, презумптивно нарушает UFLPA и блокируется на таможне США, если не опровергнут ясными доказательствами
• Релевантность для всех покупателей: даже не-US покупатели, продающие на рынки США, должны проверить, что их китайская цепочка поставок не загрязнена

BIS Military End User List

• Ведётся: Бюро промышленности и безопасности
• Что помечает: юридические лица, считающиеся «военными конечными пользователями» — шире, чем Entity List
• Что означает попадание: дополнительные лицензионные требования для товаров в EAR (Правила экспортного администрирования); де-факто отказ в лицензии для многих контролируемых категорий

Списки EU и UK

EU Consolidated Sanctions List

• Ведётся: Европейской службой внешних связей
• Поиск: eeas.europa.eu/sanctions-map
• Включает автономные санкции ЕС против китайских чиновников (в основном связанные с Синьцзяном) и юридические лица, поддерживающие Россию после 2022 года

UK Consolidated Sanctions List

• Ведётся: Управлением по применению финансовых санкций (OFSI), Казначейство Её Величества
• Поиск: gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list
• В значительной мере зеркалит списки ООН и ЕС с дополнениями, специфичными для UK

UN 1267/1988/1989 Sanctions Lists

• Ведётся: Советом Безопасности ООН
• Ориентированы на борьбу с терроризмом; мало записей по китайским компаниям, но сверяются большинством глобальных банков

Список экспортного контроля Китая

Иная категория — это экспортный контроль, применяемый Китаем к исходящим отгрузкам из Китая.

• Ведётся: Министерством коммерции (MOFCOM), Главным таможенным управлением (GACC)
• Что помечает: товары двойного назначения, военные изделия, контролируемое сырьё (редкоземельные элементы, галлий, германий с 2023 года)
• Что это значит для покупателей: некоторые китайские экспорты требуют китайской государственной экспортной лицензии независимо от позиции комплаенса покупателя. Ваш китайский поставщик может назвать вам цену за товар, который он фактически не может экспортировать без разрешения.

Этот список важен для покупателей полупроводников, редкоземельных минералов, компонентов для дронов, передовых материалов и любых изделий с двойным военно-гражданским назначением.

Практический рабочий процесс скрининга

Защитимый скрининг китайской компании покрывает все четыре «корзины»:

1. Внутрикитайский риск — Недобросовестные должники + Ограничение потребления + Операционные аномалии + Серьёзные нарушения + Административные штрафы. Бесплатно через zxgk.court.gov.cn и gsxt.gov.cn.
2. Санкции и экспортный контроль США — OFAC SDN + US Entity List + UFLPA + Military End User + BIS Consolidated Screening List. Бесплатно через sanctionssearch.ofac.treas.gov и cscl.gov.in.
3. Санкции EU/UK — EU Consolidated + UK Consolidated. Бесплатно через официальные порталы.
4. Негативные медиа — публичный поиск новостей по названию компании + USCC + имени законного представителя, на китайском и английском.

Проводите все четыре для каждого контрагента выше вашего порога существенности. Для большинства B2B-покупателей этот порог — US$10,000–25,000 за сделку или US$100,000+ за весь период отношений.

Подводные камни именования

Китайская компания, выглядящая чистой по английскому названию, может быть под санкциями под китайским названием. Бывает и наоборот.

При скрининге:

• Используйте английское название в том виде, как оно появляется на сайте поставщика, на Alibaba и в любом предварительном инвойсе (все могут различаться)
• Используйте юридическое китайское название в том виде, как оно появляется в GSXT — это авторитетный идентификатор
• Используйте USCC как уникальный ключ (большинство санкционных списков теперь публикуют USCC рядом с английскими названиями для китайских юридических лиц)
• Ищите материнские и дочерние компании — санкционированные китайские юридические лица часто выделяют «чистые» дочерние компании для продолжения экспорта

→ Дополнительное чтение: Найдите юридическое китайское название | Проверка китайских судебных дел, исполнительных производств и недобросовестных должников

Что включено в Отчёт о рисках ChinaCheck

Уровень Risk в отчёте ChinaCheck покрывает корзины 1 и частично 2:

• Список недобросовестных должников
• Лица с ограничением потребления
• Операционные аномалии
• Серьёзные нарушения
• Административные штрафы
• Судебные объявления и судебные дела
• Залоги долей и залоги движимого имущества

Корзина 2 (санкции США / Entity List / UFLPA) и Корзина 3 (EU/UK) требуют сверки с американскими и европейскими санкционными базами — это не китайские государственные данные, поэтому они находятся вне сферы китайских реестров. Уровень Due Diligence ChinaCheck (US$249.90) их включает; уровень Risk (US$149.90) — нет. Корзина 4 (негативные медиа) лучше всего обрабатывается добавлением поиска новостей на китайском к любому рабочему процессу, который вы используете.

Что дальше

Если вам нужен документированный аудит-след «мы проверили эту китайскую компанию по Списку недобросовестных должников и US Entity List перед подписанием», Отчёт о комплексной проверке ChinaCheck — единый PDF, который это фиксирует. Начните с Отчёта о рисках для внутрикитайского риска, или перейдите на Due Diligence для полной международной санкционной проверки.