العقوبات والقوائم السوداء وقوائم ضوابط التصدير الصينية

"هل هذه الشركة الصينية على قائمة عقوبات؟" هو أكثر سؤال امتثال شيوعاً يطرحه المشترون — والأكثر التباساً. لا توجد "قائمة عقوبات صينية" واحدة. توجد ثماني قوائم منفصلة على الأقل عبر الولايات المتحدة، الاتحاد الأوروبي، المملكة المتحدة، والصين ذاتها، تُديرها كل قائمة سلطة مختلفة، تُغطي سلوكاً مختلفاً، وتُنتج تبعات قانونية مختلفة. هذا هو المرجع لأي قائمة تلتقط ماذا.

القوائم من الجانب الصيني (تُديرها سلطات صينية)

هذه سجلات صينية محلية تُشير إلى الشركات بسبب سوء سلوك داخل الصين. المشترون الغربيون يهتمُّون بها لأن الظهور فيها يُشير إلى أن الشركة في ورطة مالية أو قانونية في الداخل.

قائمة المدين غير الموثوق (失信被执行人名单)

• تُديرها: محكمة الشعب العليا (zxgk.court.gov.cn)
• ماذا تُشير إليه: شركة أو شخص أمرتهم محكمة بدفع حكم، ويرفضون
• كيف تبحث: باسم الشركة، الـUSCC، أو اسم الممثل القانوني؛ مجاناً
• ماذا يعني الظهور: أقوى إشارة سلبية في النظام الصيني. الشركة خسرت دعوى ولن تدفع. على المشترين الانسحاب.
• كيف تُزال: دفع الحكم والتقدُّم بطلب الإزالة

الأشخاص المُقيَّد استهلاكهم (限制消费令)

• تُديرها: محكمة الشعب العليا (zxgk.court.gov.cn)
• ماذا تُشير إليه: الممثل القانوني لشركة تدين بأموال بموجب أمر محكمة؛ يمنعهم من السفر الفاخر والرحلات الجوية والدرجة الأولى للقطارات السريعة، إلخ.
• كيف تبحث: باسم الممثل القانوني؛ مجاناً
• ماذا يعني الظهور: الشركة تخفق في دفع حكم؛ الممثل القانوني مُقيَّد شخصياً
• كيف تُزال: الشركة تدفع الحكم

الأشخاص الخاضعون للتنفيذ (被执行人)

• تُديرها: محكمة الشعب العليا (zxgk.court.gov.cn)
• ماذا تُشير إليه: إجراءات تنفيذ نشطة — أصدرت المحكمة أمر تنفيذ لكن القضية ليست بعد على قائمة المدين غير الموثوق
• ماذا يعني الظهور: الشركة مُلاحَقة للدفع لكنها لم تُصنَّف كغير موثوقة بعد. أقل خطورة من المدين غير الموثوق لكنها تستدعي أسئلة عن النزاع.

قائمة العمليات غير الطبيعية (经营异常名录)

• تُديرها: الإدارة الحكومية لتنظيم السوق (gsxt.gov.cn)
• ماذا تُشير إليه: شركات أخفقت في تقديم تقرير سنوي، لا يمكن الوصول إليها في عنوانها المُسجَّل، أو لديها انتهاكات إدارية أخرى
• ماذا يعني الظهور: خطورة منخفضة لكنها تُشير إلى نظافة امتثال ضعيفة. أحياناً مقدِّمة لإلغاء التسجيل.

قائمة المؤسسات الخطيرة الانتهاك (严重违法失信名单)

• تُديرها: الإدارة الحكومية لتنظيم السوق (gsxt.gov.cn)
• ماذا تُشير إليه: ثلاث سنوات أو أكثر على قائمة العمليات غير الطبيعية، أو احتيال، وثائق مزوَّرة، أو نتائج انتهاكات سوقية كبيرة
• ماذا يعني الظهور: لا تتعامل. الشركة مشلولة إدارياً.

سجلات العقوبات الإدارية (行政处罚)

• تُديرها: SAMR + المنظِّمون القطاعيون (creditchina.gov.cn يجمع)
• ماذا تُشير إليه: عقوبات تنظيمية — بيئية، ضريبية، جمركية، سلامة غذائية، عمالة، إلخ.
• ماذا يعني الظهور: يعتمد على الانتهاك. العقوبات الضريبية تَهمَّ للعمليات المستمرة؛ عقوبات عمالية لمرة واحدة من سنوات تَهمَّ أقل.

القوائم من الجانب الأمريكي (تُديرها حكومة US)

هذه القوائم لا يستطيع الأشخاص الأمريكيون (مواطنون، مقيمون، كيانات مؤسَّسة في US) التعامل معها بموجب القانون الفيدرالي. المشترون من غير US قد يتعرَّضون أيضاً عبر العقوبات الثانوية أو معاملات الدولار الأمريكي التي تُقاص عبر بنوك مراسلة في US.

قائمة OFAC SDN (الرعايا المُحدَّدون خاصةً)

• يُديرها: مكتب مراقبة الأصول الأجنبية بوزارة الخزانة الأمريكية
• ماذا تُشير إليه: أشخاص وشركات معاقَبون من US — إرهاب، مخدرات، انتشار أسلحة، حقوق إنسان، دعم نظام، إلخ.
• كيف تبحث: بحث عقوبات OFAC (sanctionssearch.ofac.treas.gov)؛ مجاناً؛ يدعم المطابقة الضبابية
• ماذا يعني الظهور: الأشخاص الأمريكيون لا يستطيعون التعامل مع الشركة إطلاقاً؛ الأشخاص غير الأمريكيين يخاطرون بعقوبات ثانوية للدعم المادي
• الصلة بالصين: مئات الكيانات الصينية على هذه القائمة، خاصة في الدفاع، أشباه الموصلات، والقطاعات المتصلة بشينجيانغ

قائمة US للكيانات (وزارة التجارة)

• يُديرها: مكتب الصناعة والأمن (BIS)
• ماذا تُشير إليه: كيانات أجنبية تخضع لمتطلبات ترخيص لاستلام تكنولوجيا أمريكية المنشأ، برمجيات، وبعض السلع
• كيف تبحث: قائمة الفحص المُوحَّدة لـBIS (cscl.gov.in) أو قائمة الكيانات مباشرة
• ماذا يعني الظهور: لا يمكن شحن مواد أمريكية المنشأ مشمولة للكيان دون ترخيص (يُرفَض عادةً)؛ لا يحجب كل التجارة، فقط الصادرات أمريكية المنشأ
• الصلة بالصين: تشمل شركات تكنولوجيا صينية كبرى (Huawei، SMIC، إلخ) وكثيراً من كيانات منطقة شينجيانغ

قائمة كيانات UFLPA (قانون منع العمل القسري الإيغوري)

• تُديرها: وزارة الأمن الداخلي الأمريكية / فرقة عمل إنفاذ العمل القسري
• ماذا تُشير إليه: كيانات تعمل في شينجيانغ أو تستورد مواد منها، يُفترَض استخدامها العمل القسري
• ماذا يعني الظهور: واردات بضائع مصدرها كلياً أو جزئياً من الكيان المُدرَج يُفترض انتهاكها لـUFLPA وتُحجب في الجمارك الأمريكية ما لم تُدحَض بدليل واضح
• الصلة بكل المشترين: حتى المشترون غير الأمريكيين الذين يبيعون إلى أسواق US يجب أن يتحقَّقوا من أن سلسلة توريدهم الصينية ليست ملوَّثة

قائمة BIS للمستخدمين العسكريين النهائيين

• يُديرها: مكتب الصناعة والأمن
• ماذا تُشير إليه: كيانات تُعتبَر "مستخدمين عسكريين نهائيين" — أوسع من قائمة الكيانات
• ماذا يعني الظهور: متطلبات ترخيص إضافية للبنود في EAR (لوائح إدارة الصادرات)؛ رفض ترخيص فعلي لكثير من الفئات المُتحكَّم بها

قوائم EU وUK

قائمة العقوبات المُوحَّدة لـEU

• تُديرها: الخدمة الأوروبية للشؤون الخارجية
• قابلة للبحث في: eeas.europa.eu/sanctions-map
• تشمل عقوبات EU المستقلة على مسؤولين صينيين (معظمها متصل بشينجيانغ) وكيانات تدعم روسيا ما بعد 2022

قائمة العقوبات المُوحَّدة لـUK

• يُديرها: مكتب تنفيذ العقوبات المالية (OFSI)، خزانة جلالة الملك
• قابلة للبحث في: gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list
• تعكس إلى حد كبير قوائم الأمم المتحدة وEU مع إضافات خاصة بـUK

قوائم عقوبات الأمم المتحدة 1267/1988/1989

• يُديرها: مجلس الأمن التابع للأمم المتحدة
• مُركَّزة على مكافحة الإرهاب؛ مدخلات قليلة لشركات صينية لكنها مُراجَعة من معظم البنوك العالمية

قائمة الرقابة على الصادرات الصينية

فئة مختلفة — هذه ضوابط صادرات تُنفِّذها الصين على الشحنات الصادرة من الصين.

• تُديرها: وزارة التجارة (MOFCOM)، الإدارة العامة للجمارك (GACC)
• ماذا تُشير إليه: سلع مزدوجة الاستخدام، بنود عسكرية، مواد خام مُتحكَّم بها (المعادن النادرة، الغاليوم، الجرمانيوم منذ 2023)
• ماذا يعني هذا للمشترين: بعض الصادرات الصينية تتطلَّب ترخيص تصدير من الحكومة الصينية، بغضِّ النظر عن وضع امتثال المشتري. مورِّدك الصيني قد يعرض عليك سعراً لبند لا يستطيع فعلاً تصديره دون تخويل.

هذه القائمة تَهمَّ مشتري أشباه الموصلات، معادن العناصر النادرة، مكوِّنات الطائرات بدون طيار، المواد المتقدمة، وأي بند ذي استخدام عسكري/مدني مزدوج.

سير عمل الفحص العملي

فحص الشركات الصينية القابل للدفاع يُغطي كل "السلال" الأربع:

1. المخاطر الصينية المحلية — المدين غير الموثوق + تقييد الاستهلاك + العمليات غير الطبيعية + الانتهاكات الخطيرة + العقوبات الإدارية. مجاناً عبر zxgk.court.gov.cn وgsxt.gov.cn.
2. عقوبات US وضوابط الصادرات — OFAC SDN + قائمة US للكيانات + UFLPA + المستخدم العسكري النهائي + قائمة الفحص المُوحَّدة لـBIS. مجاناً عبر sanctionssearch.ofac.treas.gov وcscl.gov.in.
3. عقوبات EU/UK — EU المُوحَّدة + UK المُوحَّدة. مجاناً عبر البوابات الرسمية.
4. الإعلام السلبي — بحث أخبار عام عن اسم الشركة + الـUSCC + اسم الممثل القانوني، بالصينية والإنجليزية.

شغِّل الأربعة لكل طرف مقابل فوق عتبة الجوهرية. لمعظم مشتري B2B، تلك العتبة هي US$10,000–25,000 لكل معاملة أو US$100,000+ على مدى علاقة.

مزالق التسمية

شركة صينية قد تبدو نظيفة باسمها الإنجليزي قد تكون مُعاقَبة تحت اسمها الصيني. والعكس يحدث أيضاً.

عند الفحص:

• استخدم الاسم الإنجليزي كما يظهر على موقع المورِّد، على Alibaba، وعلى أي فاتورة أولية (قد تختلف كلها).
• استخدم الاسم الصيني القانوني كما يظهر في GSXT — هذا هو المُعرِّف الموثَّق.
• استخدم الـUSCC كمفتاح فريد (معظم قوائم العقوبات تنشر الآن USCCs بجانب الأسماء الإنجليزية للكيانات الصينية).
• ابحث في الشركات الأم والتابعة — الكيانات الصينية المعاقَبة تُنشئ غالباً شركات تابعة "نظيفة" لمواصلة التصدير.

← قراءة خلفية: إيجاد الاسم القانوني الصيني | التقاضي والتنفيذ وفحوص المدين غير الموثوق الصينية

ما الذي يُغطيه تقرير مخاطر الشركة من ChinaCheck

مستوى المخاطر من تقرير ChinaCheck يُغطي السلَّتين 1 وجزئياً 2:

• قائمة المدين غير الموثوق
• الأشخاص المُقيَّد استهلاكهم
• العمليات غير الطبيعية
• الانتهاكات الخطيرة
• العقوبات الإدارية
• إعلانات المحاكم والتقاضي
• رهون الأسهم ورهون الأصول المنقولة

السلة 2 (عقوبات US / قائمة الكيانات / UFLPA) والسلة 3 (EU/UK) تتطلَّب فحصاً متقاطعاً مع قواعد بيانات العقوبات الأمريكية والأوروبية — هذه ليست بيانات حكومة صينية فتعيش خارج نطاق السجل الصيني. مستوى تقرير العناية الواجبة للشركة من ChinaCheck (US$249.90) يشملها؛ مستوى تقرير مخاطر الشركة (US$149.90) لا يشملها. السلة 4 (الإعلام السلبي) أفضل ما تُتناول بإضافة بحث أخبار باللغة الصينية إلى أي سير عمل تستخدمه.

ما التالي

إذا كنت تحتاج سجلَّ تدقيقٍ موثَّقاً لـ"فحصنا هذه الشركة الصينية مقابل قائمة المدين غير الموثوق وقائمة US للكيانات قبل التوقيع"، فتقرير العناية الواجبة للشركة من ChinaCheck هو الـPDF الواحد الذي يلتقط ذلك. ابدأ بـتقرير مخاطر الشركة للمخاطر الصينية المحلية، أو ترقَّ إلى العناية الواجبة لمسح العقوبات الدولية الكامل.