中国の制裁・ブラックリスト・輸出管理リスト解説

「この中国企業は制裁リストに載っているか？」は、バイヤーが尋ねる最もよくあるコンプライアンス質問であり、最も混乱しているものでもあります。単一の「中国制裁リスト」というものは存在しません。米国、欧州連合、英国、そして中国自体にまたがる少なくとも 8 つの別個のリストがあり、それぞれ異なる当局によって維持され、異なる行為をカバーし、異なる法的結果を生み出します。本ガイドは、どのリストが何を捕捉するかのリファレンスです。

中国側のリスト（中国当局により維持）

これらは中国国内での不正行為について会社をフラグする中国国内の登記です。欧米のバイヤーは、ヒットがその会社が母国で財務的または法的な問題を抱えていることを示唆するため、これらを気にします。

不誠実債務者リスト（失信被执行人名单）

• 維持者：最高人民法院（zxgk.court.gov.cn）
• フラグするもの：裁判所により判決の支払いを命じられ、拒否している会社または個人
• 検索方法：会社名、USCC、または法定代表者名で、無料
• ヒットの意味：中国システムでの最も強いネガティブシグナル。会社は訴訟で敗訴し、支払わない。バイヤーは撤退すべき。
• クリア方法：判決を支払い、削除を申請する

制限消費者（限制消费令）

• 維持者：最高人民法院（zxgk.court.gov.cn）
• フラグするもの：裁判所命令の下で金銭を負っている会社の法定代表者、贅沢な渡航、フライト、高速鉄道のビジネスクラスなどを禁止
• 検索方法：法定代表者の名前で、無料
• ヒットの意味：会社が判決の支払いに失敗している、法定代表者は個人的に制限されている
• クリア方法：会社が判決を支払う

被執行人（被执行人）

• 維持者：最高人民法院（zxgk.court.gov.cn）
• フラグするもの：アクティブな執行手続 — 裁判所は執行命令を発令したが、案件はまだ不誠実債務者リストに載っていない
• ヒットの意味：会社は支払いを追及されているが、まだ不誠実と分類されていない。不誠実債務者より深刻ではないが、紛争についての質問に値する。

経営異常リスト（经营异常名录）

• 維持者：国家市場監督管理総局（gsxt.gov.cn）
• フラグするもの：年次報告の提出を怠った会社、登記住所で連絡が取れない会社、その他の行政違反を持つ会社
• ヒットの意味：低重大度だが、コンプライアンス衛生が悪いことを示唆。ときに抹消の前兆。

重大違法失信企業リスト（严重违法失信名单）

• 維持者：国家市場監督管理総局（gsxt.gov.cn）
• フラグするもの：経営異常リストに 3 年以上、または詐欺、虚偽書類、重大な市場違反の発見
• ヒットの意味：取引しないこと。会社は行政的に機能不全。

行政処罰記録（行政处罚）

• 維持者：SAMR ＋ セクター規制当局（creditchina.gov.cn が集約）
• フラグするもの：規制罰 — 環境、税務、税関、食品安全、労働など
• ヒットの意味：違反による。税務罰は継続的な運営に重要。何年も前の単発の労働罰はあまり重要ではない。

米国側のリスト（米国政府により維持）

これらは、連邦法の下で米国人（市民、居住者、米国法人）が取引できないリストです。非米国バイヤーも、二次制裁または米ドル取引が米国コルレス銀行を経由してクリアリングされることを通じて晒される可能性があります。

OFAC SDN リスト（Specially Designated Nationals）

• 維持者：米国財務省外国資産管理局
• フラグするもの：米国により制裁された個人と会社 — テロリズム、麻薬、武器拡散、人権、政権支援など
• 検索方法：OFAC 制裁検索（sanctionssearch.ofac.treas.gov）、無料、ファジーマッチングをサポート
• ヒットの意味：米国人は会社と全く取引できない、非米国人は実質的支援に対する二次制裁のリスクがある
• 中国関連性：数百の中国法人がこのリストに載っており、特に防衛、半導体、新疆関連セクター

米国 Entity List（商務省）

• 維持者：産業安全保障局（BIS）
• フラグするもの：米国原産の技術、ソフトウェア、特定の商品を受け取るためにライセンス要件の対象となる外国法人
• 検索方法：BIS Consolidated Screening List（cscl.gov.in）または Entity List 直接
• ヒットの意味：ライセンス（通常拒否される）なしに対象の米国原産品を法人に出荷できない、すべての取引をブロックするのではなく、米国原産の輸出のみ
• 中国関連性：主要な中国テック企業（Huawei、SMIC など）と多くの新疆地域法人を含む

UFLPA Entity List（Uyghur Forced Labor Prevention Act）

• 維持者：米国国土安全保障省／強制労働執行タスクフォース
• フラグするもの：新疆で運営するか、そこから材料を調達する法人、強制労働を使用すると推定される
• ヒットの意味：リスト掲載法人から完全または部分的に調達された商品の輸入は UFLPA に違反すると推定され、明確な証拠で反証されない限り米国税関でブロックされる
• すべてのバイヤーへの関連性：米国市場に販売する非米国バイヤーでさえ、中国サプライチェーンが汚染されていないことを検証する必要がある

BIS 軍事最終ユーザーリスト

• 維持者：産業安全保障局
• フラグするもの：「軍事最終ユーザー」と見なされる法人 — Entity List より広い
• ヒットの意味：EAR（輸出管理規則）の品目に対する追加のライセンス要件、多くの管理カテゴリで事実上のライセンス拒否

EU と UK のリスト

EU Consolidated Sanctions List

• 維持者：欧州対外活動庁
• 検索可能：eeas.europa.eu/sanctions-map
• 中国当局者（主に新疆関連）と 2022 年以降ロシアを支援する法人に対する EU 自律制裁を含む

UK Consolidated Sanctions List

• 維持者：金融制裁実施局（OFSI）、HM Treasury
• 検索可能：gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list
• UK 特有の追加を伴う UN と EU リストを主にミラー

UN 1267/1988/1989 Sanctions Lists

• 維持者：国連安全保障理事会
• 対テロリズムに焦点、中国企業のエントリーは少ないが、ほとんどのグローバル銀行がクロスチェック

中国輸出管理リスト

異なるカテゴリ — これらは、中国からの出荷に対して 中国により執行される 輸出管理です。

• 維持者：商務部（MOFCOM）、税関総署（GACC）
• フラグするもの：デュアルユース商品、軍事品目、管理原材料（2023 年以降のレアアース、ガリウム、ゲルマニウム）
• バイヤーにとっての意味：特定の中国輸出は、バイヤーのコンプライアンス姿勢にかかわらず、中国政府の輸出ライセンスを必要とします。中国サプライヤーは、認可なしには実際には輸出できない品目について価格を見積もるかもしれません。

このリストは半導体、レアアース鉱物、ドローン部品、先端材料、および軍事／民生のデュアルユースの任意の品目のバイヤーにとって重要です。

実務上のスクリーニングワークフロー

擁護可能な中国企業スクリーニングは 4 つの「バケット」すべてをカバーします:

1. 中国国内リスク — 不誠実債務者＋制限消費＋経営異常＋重大違法＋行政処罰。zxgk.court.gov.cn と gsxt.gov.cn を通じて無料。
2. 米国制裁と輸出管理 — OFAC SDN＋米国 Entity List＋UFLPA＋軍事最終ユーザー＋BIS Consolidated Screening List。sanctionssearch.ofac.treas.gov と cscl.gov.in を通じて無料。
3. EU／UK 制裁 — EU Consolidated＋UK Consolidated。公式ポータルを通じて無料。
4. 逆風メディア — 会社名＋USCC＋法定代表者名についての公的ニュース検索を、中国語と英語の両方で。

重要性閾値を超えるすべての取引相手について 4 つすべてを実行してください。ほとんどの B2B バイヤーにとって、その閾値は取引あたり US$10,000-25,000 または関係を通じて US$100,000 以上です。

命名の落とし穴

英語名で見ればクリーンに見える中国企業が、その中国語名で制裁されているかもしれません。逆も起こります。

スクリーニング時:

• サプライヤーのウェブサイト、Alibaba 上、プロフォーマインボイスに表示される 英語名 を使う（すべて異なるかもしれない）
• GSXT に表示される 正式な中国語名 を使う — これが権威ある識別子
• USCC を固有キーとして使う（ほとんどの制裁リストは現在、中国法人について英語名と並んで USCC を公開している）
• 親会社と子会社 を検索する — 中国の制裁対象法人はしばしば輸出を継続するために「クリーンな」子会社をスピンオフする

→ 背景の読み物：正式な中国語名を特定する | 中国の訴訟、執行、不誠実債務者チェック

ChinaCheck リスクレポートに含まれる内容

ChinaCheck レポートのリスク層はバケット 1 と部分的に 2 をカバーします:

• 不誠実債務者リスト
• 制限消費者
• 経営異常
• 重大違法
• 行政処罰
• 裁判所公告と訴訟
• 株式質権と動産抵当

バケット 2（米国制裁／Entity List／UFLPA）とバケット 3（EU／UK）は、米国と欧州の制裁データベースとのクロススクリーニングを必要とします — これらは中国政府データではないため、中国登記の範囲外に存在します。ChinaCheck のデューデリジェンス層（US$249.90）はこれらを含みます。リスク層（US$149.90）は含みません。バケット 4（逆風メディア）は、お客様が使うワークフローに中国語ニュース検索を追加することで最もよく扱われます。

次に進むべき内容

「契約締結前にこの中国企業を不誠実債務者リストと米国 Entity List に対してスクリーニングした」という文書化された監査証跡が必要なら、ChinaCheck デューデリジェンスレポートはそれを捕捉する単一の PDF です。中国国内リスクのためには リスクレポート から始めるか、完全な国際制裁スイープのためにはデューデリジェンスにアップグレードしてください。