중국의 제재·블랙리스트·수출 통제 명단 해설

"이 중국 회사가 제재 명단에 있습니까?"는 바이어가 가장 자주 묻는 컴플라이언스 질문이며, 가장 혼동되는 질문이기도 합니다. 단일한 "중국 제재 명단"은 존재하지 않습니다. 미국, 유럽연합, 영국, 그리고 중국 자체에 걸쳐 최소 8개의 별개 명단이 있으며, 각각 다른 당국이 관리하고, 다른 행위를 다루며, 다른 법적 결과를 낳습니다. 본 가이드는 어떤 명단이 무엇을 잡는지에 대한 참고서입니다.

중국 측 명단(중국 당국이 관리)

이는 중국 내에서의 위법행위에 대해 회사를 표시하는 국내 중국 등기입니다. 서구 바이어가 이를 신경 쓰는 이유는 적중이 회사가 국내에서 재무적 또는 법적 곤경에 처해 있음을 시사하기 때문입니다.

불성실 채무자 명단(失信被执行人名单)

• 관리 주체: 최고인민법원(zxgk.court.gov.cn)
• 표시하는 것: 법원으로부터 판결 이행을 명령받고 거부하는 회사 또는 개인
• 검색 방법: 회사명, USCC, 또는 법정대리인 성명으로. 무료.
• 적중의 의미: 중국 시스템에서 가장 강력한 부정 시그널. 회사가 소송에서 패소하고 지급하지 않을 것. 바이어는 거래에서 손을 떼야 함.
• 해제 방법: 판결을 이행하고 제거를 신청

소비 제한 대상자(限制消费令)

• 관리 주체: 최고인민법원(zxgk.court.gov.cn)
• 표시하는 것: 법원 명령에 따라 채무가 있는 회사의 법정대리인. 고급 여행, 항공편, 고속철도 비즈니스 클래스 등으로부터 금지됨.
• 검색 방법: 법정대리인의 성명으로. 무료.
• 적중의 의미: 회사가 판결 이행을 하지 않고 있음. 법정대리인이 개인적으로 제한됨.
• 해제 방법: 회사가 판결을 이행

피집행인(被执行人)

• 관리 주체: 최고인민법원(zxgk.court.gov.cn)
• 표시하는 것: 활성 집행 절차 — 법원이 집행 명령을 발했지만 사건이 아직 불성실 채무자 명단에 오르지 않음
• 적중의 의미: 회사가 지급을 추궁받고 있지만 아직 불성실로 분류되지 않음. 불성실 채무자보다 덜 심각하지만 분쟁에 관한 질문은 여전히 정당화됨.

경영 이상 명단(经营异常名录)

• 관리 주체: 국가시장감독관리총국(gsxt.gov.cn)
• 표시하는 것: 연차 보고를 제출하지 않거나, 등록 주소에서 연락이 닿지 않거나, 기타 행정 위반이 있는 회사
• 적중의 의미: 심각도는 낮지만 부실한 컴플라이언스 위생을 시사. 가끔 말소의 전조.

중대 위반 기업 명단(严重违法失信名单)

• 관리 주체: 국가시장감독관리총국(gsxt.gov.cn)
• 표시하는 것: 경영 이상 명단에 3년 이상, 또는 사기, 허위 문서, 중대한 시장 위반 발견
• 적중의 의미: 거래하지 마십시오. 회사가 행정적으로 무력화되었음.

행정 처분 기록(行政处罚)

• 관리 주체: SAMR + 부문별 규제기관(creditchina.gov.cn에서 통합)
• 표시하는 것: 규제 처분 — 환경, 세무, 세관, 식품 안전, 노동 등.
• 적중의 의미: 위반에 따라 다름. 세무 처분은 지속적 영업에 중요. 수년 전의 일회성 노동 처분은 덜 중요.

미국 측 명단(미국 정부가 관리)

이는 미국인(시민, 거주자, 미국 설립 법인)이 연방법에 따라 거래할 수 없는 명단입니다. 미국 밖 바이어도 미국 통신 은행을 거치는 미국 달러 거래나 2차 제재를 통해 노출될 수 있습니다.

OFAC SDN 명단(Specially Designated Nationals)

• 관리 주체: 미국 재무부 해외자산통제실
• 표시하는 것: 미국이 제재한 개인과 회사 — 테러, 마약, 무기 확산, 인권, 정권 지원 등.
• 검색 방법: OFAC 제재 검색(sanctionssearch.ofac.treas.gov). 무료. 퍼지 매칭 지원.
• 적중의 의미: 미국인은 회사와 전혀 거래할 수 없음. 미국 밖 사람은 실질적 지원에 대해 2차 제재 위험.
• 중국 관련성: 수백 개의 중국 법인이 이 명단에 있으며, 특히 방위, 반도체, 신장 관련 부문.

미국 Entity List(상무부)

• 관리 주체: 산업안보국(BIS)
• 표시하는 것: 미국 원산 기술, 소프트웨어, 특정 상품을 수령하기 위해 라이선스 요건이 부과된 외국 법인
• 검색 방법: BIS 통합 스크리닝 명단(cscl.gov.in) 또는 Entity List 직접
• 적중의 의미: 라이선스 없이는 대상 미국 원산 품목을 법인에 출하할 수 없음(보통 거부됨). 모든 거래를 차단하지는 않고 미국 원산 수출만 차단.
• 중국 관련성: 주요 중국 기술 회사(Huawei, SMIC 등)와 다수의 신장 지역 법인을 포함.

UFLPA Entity List(위구르 강제노동 방지법)

• 관리 주체: 미국 국토안보부 / 강제노동 집행 태스크포스
• 표시하는 것: 신장에서 운영하거나 그곳에서 자재를 소싱하여 강제노동을 사용한다고 추정되는 법인
• 적중의 의미: 등재된 법인으로부터 전부 또는 일부 소싱된 상품의 수입은 UFLPA 위반으로 추정되며, 명확한 증거로 반박되지 않는 한 미국 세관에서 차단됨.
• 모든 바이어와의 관련성: 미국 밖 바이어라도 미국 시장에 판매한다면 자신의 중국 공급망이 오염되지 않았음을 검증해야 함.

BIS Military End User List

• 관리 주체: 산업안보국
• 표시하는 것: "군사 최종 사용자"로 간주되는 법인 — Entity List보다 광범위
• 적중의 의미: EAR(수출관리규정)상 품목에 대한 추가 라이선스 요건. 다수의 통제 카테고리에 대해 사실상의 라이선스 거부.

EU 및 영국 명단

EU 통합 제재 명단

• 관리 주체: 유럽 대외관계청
• 검색 가능 위치: eeas.europa.eu/sanctions-map
• 중국 관리들(주로 신장 관련)과 2022년 이후 러시아를 지원하는 법인에 대한 EU 자체 제재 포함

영국 통합 제재 명단

• 관리 주체: 영국 재무부 금융제재집행실(OFSI)
• 검색 가능 위치: gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list
• UN 및 EU 명단을 대체로 반영하며 영국 특유 추가 항목

UN 1267/1988/1989 제재 명단

• 관리 주체: UN 안전보장이사회
• 대테러 중심. 중국 회사 항목은 적지만 대부분의 글로벌 은행이 교차 점검함.

중국 수출 통제 명단

별도 카테고리 — 이는 중국으로부터의 출고에 대해 중국이 집행하는 수출 통제입니다.

• 관리 주체: 상무부(MOFCOM), 해관총서(GACC)
• 표시하는 것: 이중용도 상품, 군사 품목, 통제 원자재(희토류, 갈륨, 게르마늄은 2023년부터)
• 바이어에게 의미하는 바: 특정 중국 수출은 바이어의 컴플라이언스 태세와 무관하게 중국 정부 수출 라이선스를 요구함. 중국 공급업체가 수권 없이는 실제로 수출할 수 없는 품목의 가격을 견적할 수도 있음.

이 명단은 반도체, 희토류 광물, 드론 부품, 첨단 소재, 그리고 군·민 이중용도 품목의 바이어에게 중요합니다.

실무 스크리닝 작업 흐름

방어할 수 있는 중국 회사 스크리닝은 네 가지 "버킷"을 모두 다룹니다.

1. 중국 국내 리스크 — 불성실 채무자 + 소비 제한 + 경영 이상 + 중대 위반 + 행정 처분. zxgk.court.gov.cn과 gsxt.gov.cn을 통해 무료.
2. 미국 제재와 수출 통제 — OFAC SDN + 미국 Entity List + UFLPA + Military End User + BIS 통합 스크리닝 명단. sanctionssearch.ofac.treas.gov과 cscl.gov.in을 통해 무료.
3. EU/UK 제재 — EU 통합 + 영국 통합. 공식 포털을 통해 무료.
4. 부정적 미디어 — 회사명 + USCC + 법정대리인 성명에 대한 중국어 및 영어 공개 뉴스 검색.

귀하의 중요성 임계치를 넘는 모든 거래 상대방에 대해 네 가지를 모두 실행하십시오. 대부분의 B2B 바이어에게 그 임계치는 거래당 US$10,000–25,000 또는 관계 전체에서 US$100,000 이상입니다.

명명 함정

영문명으로 깔끔해 보이는 중국 회사가 중국어 명칭으로는 제재되어 있을 수 있습니다. 그 반대도 발생합니다.

스크리닝 시:

• 공급업체 웹사이트, Alibaba, 모든 견적 송장에 표시된 그대로의 영문명 사용(모두 다를 수 있음)
• GSXT에 표시된 그대로의 정식 중국어 명칭 사용 — 이것이 권위 있는 식별자
• USCC를 고유 키로 사용(대부분의 제재 명단이 이제 중국 법인에 대해 영문명과 함께 USCC도 게재함)
• 모회사와 자회사 검색 — 중국 제재 법인은 종종 수출을 계속하기 위해 "깨끗한" 자회사를 분사함

→ 배경 읽기: 정식 중국어 명칭 찾기 | 중국의 소송, 집행, 불성실 채무자 점검

ChinaCheck 「리스크 리포트」가 다루는 것

ChinaCheck 보고서의 Risk 등급은 버킷 1과 부분적으로 2를 다룹니다.

• 불성실 채무자 명단
• 소비 제한 대상자
• 경영 이상
• 중대 위반
• 행정 처분
• 법원 공고 및 소송
• 지분 질권 및 동산 저당

버킷 2(미국 제재 / Entity List / UFLPA)와 버킷 3(EU/UK)은 미국 및 유럽 제재 데이터베이스에 대한 교차 스크리닝을 요구합니다 — 이는 중국 정부 데이터가 아니므로 중국 등기 범위 밖에 있습니다. ChinaCheck의 Due Diligence 등급(US$249.90)은 이를 포함하며, Risk 등급(US$149.90)은 포함하지 않습니다. 버킷 4(부정적 미디어)는 사용하시는 어떤 작업 흐름에든 중국어 뉴스 검색을 추가하여 처리하는 것이 가장 좋습니다.

다음 단계

"이 중국 회사를 계약 전에 불성실 채무자 명단과 미국 Entity List에 대해 스크리닝했다"는 문서화된 감사 추적이 필요하시다면, ChinaCheck 「실사」 보고서가 이를 담는 단일 PDF입니다. 중국 국내 리스크에 대해서는 「리스크 리포트」부터 시작하시거나, 완전한 국제 제재 스윕을 위해 「실사」로 업그레이드하십시오.